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财通基金1-4仓位豪赌一只股 被动违规挑战监管

2018-12-08 01:32:22
财通基金1/4仓位豪赌一只股 被动违规挑战监管 基金被套不稀奇,稀奇的是套牢还戴上了违规的帽子。日前公布的基金四季报显示,财通可持续发展主题基金头号重仓股光正集团的市值,占基金净值的25.8%,远超法定10%的上限。该基金同时创下单只个股持仓比例之。 超限持仓创纪录 一边厢,基金规模不断缩水,一边厢,还处于锁定期的定增获配股“惹祸”上身,财通可持续发展股票基金的心情可想而知。 根据基金2013年四季报显示,财通可持续发展主题基金的头号重仓股光正集团,其市值占基金净值的25.8%,远超10%的法定上限。 据了解,财通可持续发展主题基金是财通基金旗下一只纯股票型基金,去年3月27日成立。《金证券》记者了解到,造成大幅超限持股的原因有两个。一是该基金自成立后份额大幅缩水,从成立时的3.14亿份,跌到去年年底的4243万份——特别是去年四季度缩水37%。 二是该基金目前持有的光正集团是通过参与定增获配获得,有一年的锁定期,今年4月底才解禁。份额不断缩水的情况下,因无法卖出光正集团,导致相关持股的市值占比不断攀升。《金证券》记者注意到,该基金持有光正集团的比例,从去年二季度末的4.1%上升到三季度末的16.76%,进而猛增到去年年底的25.8%,创主动基金持有单只个股持仓比例的纪录。 豪赌业绩亏损股 财通基金为何要用巨资豪赌光正集团呢? 光正集团所属行业为“建筑行业-建筑装饰”,主营钢结构网架工程承包、轻钢结构设计、金属材料、活动板房和建筑材料的生产和销售(建筑装饰和其他建筑业)。《金证券》记者注意到,财通可持续发展主题基金持有光正集团时,上市公司公开披露的财务状况并无亮点。 据光正集团2013年报预告,该公司去年实现净利润在0-500万元,基本每股收益0-0.01元,相比上一年大幅下滑。而公司去年三季报中曾预计,全年亏损1000-1500万元。 《金证券》了解到,光正集团扭亏的原因主要是变卖了土地资产。今年1月14日公司公告称,2013年四季度公司将位于乌鲁木齐市经济技术开发区上海路105号的15638.95平方米工业用地和5553.9平方米地上建筑,以2687万元转让给控股股东。 这样一个姿色平平的股票,财通基金为何如此兴师动众、情有独钟地巨资豪赌?财通基金相关人士对《金证券》记者表示,之所以看好这只股票,也是经过多次调研之后才建仓。建仓之时的持股比例也就2%-3%左右,而因为基金规模不断缩水,才会显得基金持仓比例越来越高。该人士表示,从投资收益来看,去年4月份参与光正集团定增,截至目前仍有60%的收益,应该说是比较成功的投资。 被动违规挑战监管 根据现行的基金运作管理办法,基金有“双十限制”,即一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不能超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。这样规定的目的是控制基金投资的风险。 根据规定,如果因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素导致持有比例超限,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。 一位基金业人士在接受《金证券》记者采访时表示,基金持有单只个股的比例往往反映出其基金经理对相关个股的态度,持有比例越高,显示对该股越看好。过往也曾出现过基金经理过于看好某只股票,加上市场波动导致越线的情况。不过一下子多出15.8%,是比较少见的。 客观地说,财通可持续发展主题基金的被动超限持股问题,有多方面原因。但目前的规制之下,这样的情况显然有些棘手。 北京一基金业人士对《金证券》记者表示,此前监管层推出“双十”规定,就是为了严控风险才有此规。但是基金因为投资定增股、重组停牌股,出现流动性风险,引爆尴尬局面,确实值得监管部门重视。他认为,基金经理对此也应该充分认识,应当采取主动措施,而不是被动等待解决,放任极端情况出现。 对于“被动超限”,财通基金人士表示,公司做了披露,并且会积极做出措施,降低超限比例。 杏树苗价格
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